Las personas alertadoras son una pieza clave en la lucha contra el fraude y la corrupción. Pero denunciar casos de corrupción puede devenir arriesgado ya que quien denuncia comportamientos ilícitos se expone a sufrir represalias en el ámbito profesional e incluso en el personal. La Directiva para la protección de las personas que informan sobre infracciones del Derecho de la Unión (aprobada por el Parlamento Europeo el 16 de abril por 591 votos a favor, 29 en contra y 33 abstenciones) representa un gran logro para garantizar una protección efectiva y equilibrada de estas personas. Una vez que el Consejo la apruebe, los Estados miembros tendrán dos años para hacer la transposición a la normativa interna.

Esta iniciativa normativa europea no tiene un alcance general (la Directiva establece normas mínimas comunes para proteger a las personas que denuncien determinadas infracciones del Derecho de la Unión), pero, entre otras cosas, ha vuelto a poner de manifiesto el papel clave que desempeñan las personas alertadoras para prevenir y descubrir infracciones, casos de fraude y corrupción y otras conductas que lesionen gravemente el interés público.

La Oficina Antifraude de Cataluña adopta el término "persona alertadora" para hacer referencia a quien advierte sobre comportamientos indebidos, al considerar preferible incluir un matiz positivo frente a términos que incorporan los prejuicios que, aún hoy, arrastra la denuncia, y también para indicar que nos encontramos en un contexto más amplio que el definido para la persona denunciante en el Derecho Administrativo. El término se ha inspirado en el francés "lanceur de alerte", que equivale al whistleblower anglosajón.

Denunciar el fraude y la corrupción no debe implicar ninguna renuncia al bienestar personal; no debe suponer ninguna represalia o acoso; no puede poner en riesgo el ámbito profesional ni el personal, no puede comprometer ni la persona alertadora ni a los que se encuentran en su círculo más cercano.

La Oficina Antifraude de Cataluña reclama la implantación de alternativas seguras al silencio: avanzar en la construcción de un marco normativo integral, introducir reformas organizativas que complementen los cambios legales (incluidos los canales anónimos) e impulsar un cambio cultural que reconozca el valor cívico de la denuncia. Cabe asimismo acompañar a la persona alertadora en todo el proceso.

En este espacio encontraréis documentación e información relativa a la protección de las personas alertadoras: normativa (incluidas iniciativas en tramitación), estudios, artículos y enlaces de interés. También respuestas a las preguntas más frecuentes que se plantean en relación con el alcance de la Directiva europea y su incorporación al Derecho interno.

Propuesta de directiva del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión

Proposal for a directive of the European Parliament and of the Council on the protection of persons reporting on breaches of Union law

Proposition de directive du Parlement européen et du Conseil sur la protection des personnes dénonçant les infractions au droit de l'Union

Instrumentos internacionales

Naciones Unidas

Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción, hecha en Nueva York el 31 de octubre de 2003 (BOE 171, de 19-7-2006), en especial los artículos 13.2 i 33

Unión Europea

Unión Europea. Resolución legislativa del Parlamento Europeo, de 16 de abril de 2019, sobre la propuesta de Directiva (UE) del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión

Parlamento Europeo

Resolución (UE) del Parlamento Europeo, de 24 de octubre de 2017, sobre medidas legítimas para la protección de los denunciantes de irregularidades que, en nombre del interés público, revelen información confidencial sobre empresas y organismos públicos

Resolución (UE) del Parlamento Europeo, de 14 de septiembre de 2017, sobre transparencia, responsabilidad e integridad de las instituciones, artículos 60 a 67

Unión Europea. Comunicación de la Comisión al Parlamento Europeo y al Defensor del Pueblo, de 10 de octubre de 2002, relativa a las relaciones con el denunciante en materia de infracciones del Derecho comunitario, [COM(2002) 141 final], Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 244/5, de 10 de octubre de 2002

Informe de la Comisión al Consejo y al Parlamento europeo sobre la lucha contra la corrupción en la Unión Europea (Informe anticorrupción), COM( 2014)038, de 3 de febrero de 2014 y el Anexo 9 sobre España al Informe de lucha contra la corrupción a la UE (pág.4), de 3 de febrero de 2014, COM (2014) 38 final

Informe sobre España 2019, con un examen exhaustivo en relación con la prevención y la corrección de los desequilibrios macroeconómicos, de 27 de febrero de 2019, SWD (2019) 1008 final

Informe sobre España 2018, con un examen exhaustivo en relación con la prevención y la corrección de los desequilibrios macroeconómicos, de 7 de marzo de 2018, SWD (2018) 207 final

Consejo de Europa

Convenio penal del Consejo de Europa sobre la corrupción (Convenio número 173 del Consejo de Europa), hecho en Estrasburgo el 27 de enero de 1999, en especial el art. 22

Convenio civil del Consejo de Europa sobre la corrupción (Convenio número 147 del Consejo de Europa), hecho en Estrasburgo el 4 de noviembre de 1999, en especial el art. 9

Recomendación CM/Rec (2014)7 adoptada por el Consejo de Ministros del Consejo de Europa de protección de los alertadores, de 30 de abril de 2014

Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa

Resolución 1729 (2010) de protección de los alertadores, de 29 de abril de 2010

Mejorar la protección de los alertadores en Europa, moción para Resolución, de 23 de enero de 2018, doc. 14483

Organización para la cooperación y el desarrollo económico (OCDE)

Recomendación del Consejo para fortalecer la lucha contra el soborno de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales, adoptada por el Consejo el 26 de noviembre de 2009 (Recomendación núm. IX)

Recomendación del Consejo de la OCDE para mejorar la conducta ética en el servicio público, incluidos los principios para gestionar la ética en el servicio público

 

Normativa estatal y autonómica en vigor o en trámite de aprovación

De acuerdo con el artículo 207 del Reglamento del Congreso de los Diputados, todos los asuntos pendientes de examen quedan caducados en el moment de la disolución.

Documentos de Antifraude

El Parlamento Europeo aprobó el pasado 16 de abril con una amplia mayoría, una nueva directiva para proteger los alertadores, por 591 votos a favor, 29 en contra y 33 abstenciones. Los europarlamentarios han adoptado esta directiva que debe proteger el anonimato de las personas que informan sobre infracciones del Derecho de la Unión.

La Oficina Antifraude de Cataluña ha elaborado el siguiente documento que servirá para explicar a la ciudadanía qué significa esta directiva:

La Oficina Antifraude también intervino durante la fase de consulta pública de la propuesta de Directiva y elaboró distintas observaciones y alegaciones a la propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión

Asimismo, la Oficina Antifraude, en su informe La gestión de los conflictos de interés en el sector público de Cataluña, incluyó en su apartado 5.10 la necesidad de establecer canales internos de denuncia y la protección de las personas alertadoras como herramienta necesaria para garantizar le eficacia de todas las herramientas existentes para gestionar y detectar los conflictos de interés.

Enlaces de interés

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